國泰君安大灣區“跨境理財通”業務正式上線，成功落地開戶業務首單

12月4日剛過凌晨，國泰君安成功落地公司“跨境理財通”開戶業務首單。自成爲首批試點參與“跨境理財通”的證券公司之一以來，國泰君安緊抓政策機遇，快速組織推動，在前期充分準備的基礎上，於業務開閘後第一時間完成各項準備工作，正式上線“跨境理財通”業務。

跨境聯動，落地公司“跨境理財通”南向通開戶首單

上線當天，國泰君安深圳分公司、廣東分公司以及深圳前海證券營業部分別迎來了“跨境理財通”南向業務的首位客戶，併成功開戶。開戶客戶表示，過去普通投資者想要進行境外資產配置，往往面臨渠道有限、信息獲取不便、手續繁瑣等諸多痛點，“跨境理財通”業務的推出，讓普通投資者能夠更加便捷、安全地參與境外資產配置，拓寬投資渠道，實現資產的多元化佈局。同時，“跨境理財通”產品的起購門檻友好、策略豐富，能爲投資者提供豐富的境外產品選擇，讓普通投資者更好地享受資本市場高質量發展的紅利。

爲做好南向通投資者服務，國泰君安旗下國泰君安國際從客戶視角出發，秉承“好管理人，好產品”的原則，依託定量和定性的分析排名框架，形成了着重基金公司綜合影響力（Influence）、基金投研能力（Research）和基金回報（Return）的“國君國際財富管理海外基金IRR甄選評價標準”，爲客戶優選不同資產類別和主題的基金，同時提供了符合“跨境理財通”資格的一批美元債券供投資者選擇，滿足投資者多元化的境外產品服務需求。

跨境發力，實現公司“跨境理財通”北向通開戶首單

當天國泰君安“跨境理財通”業務還迎來了首位北向通客戶。客戶通過國泰君安國際順利完成了“跨境理財通”北向通匯款戶的開立，並表示“跨境理財通”北向通開通後，港澳投資者可以更加便利地參與境內資本市場，進行境內多元資產配置。

爲做好北向通投資者服務，國泰君安產品研究團隊運用專業、客觀、系統的評價方法，建立甄選100“1G4R” 評價標準，以管理人治理水平（Governance）爲基礎，並根據投研能力（Research）、業績評價（Return）、風險管理（Risk）和聲譽口碑（Reputation）對管理人、基金經理和產品的質量進行定性和定量評價，形成相應的優選產品清單，爲港澳客戶提供更加優質、便捷的境內資產配置服務。

積極響應，搶抓“跨境理財通”業務2.0試點機遇

“跨境理財通”2.0業務試點，是貫徹落實國家建設粵港澳大灣區決策部署的重要舉措。自2024年1月《粵港澳大灣區“跨境理財通”業務試點實施細則》修訂發佈以來，國泰君安積極響應，參與“跨境理財通”業務資格申請。爲做好業務籌備，國泰君安成立了“跨境理財通”業務試點籌備專項工作小組，提前佈局、積極爭取，全方位、多層次做好了各項準備工作，最終入選了首批“跨境理財通”券商名單。12月4日，國泰君安“跨境理財通”業務完成了人民幣跨境收付信息管理系統（RCPMIS）的最後技術準備，正式上線運營。

未來，國泰君安將緊抓大灣區經濟發展水平高、資源稟賦優、政策機制活、境內外聯動多的優勢，爲大灣區居民提供全方位“跨境理財通”金融服務，爲更好落實國家建設大灣區戰略部署、助力粵港澳金融市場互聯互通、服務大灣區居民全球資產配置作出更大貢獻。

風險提示：基金有風險，投資需謹慎。本資料僅爲宣傳材料，不作爲任何法律文件。基金、證券類產品是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來的個別風險。此類理財類產品不同於銀行儲蓄等能夠提供固定收益預期的金融工具，當您購買理財產品時，既可能按持有份額分享理財投資所產生的收益，也可能承擔理財投資所帶來的損失。您在做出投資決策之前，請仔細閱讀基金合同、基金招募說明書和基金產品資料概要等產品法律文件和本風險揭示書，充分認識本基金的風險收益特徵和產品特性，認真考慮本基金存在的各項風險因素，並根據自身的投資目的、投資期限、投資經驗、資產狀況等因素充分考慮自身的風險承受能力，在瞭解產品情況及銷售適當性意見的基礎上，理性判斷並謹慎做出投資決策。投資有風險，基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡職的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資人購買基金時應詳細閱讀《基金合同》《招募說明書》《基金產品資料概要》等法律文件，瞭解基金的具體情況。

編輯：林森