又有券商遭監管措施！

中國基金報 晨曦

證券行業“嚴監嚴管”態勢持續，又有券商遭到責令改正的行政監管措施！

4月18日晚間，新三板掛牌券商東海證券發佈公告稱，其收到江蘇證監局開出的決定文書。因涉及內部控制不健全、全面風險管理不到位等問題，東海證券被江蘇證監局採取責令改正的行政監管措施。

江蘇證監局要求，東海證券應當認真整改，提升合規管理水平，並於收到決定書之日起15日內向江蘇證監局提交書面整改報告。

來看詳情——

東海證券被責令改正

涉自營、投行等業務

首先來看，東海證券此次存在的違法違規事實——

一是在全面風險管理方面，東海證券未建立多層次、相互銜接、有效制衡的風險管理運行機制。自營業務風險控制組織架構不合理，風險管理不到位，權益類業務內設風險限額管理未能有效執行；部分固收類業務經營未受到有效制衡和監督。

二是2020年10月至2021年3月期間，東海證券未能及時完成子公司東海投資有限責任公司監事的任免工作。

三是部分投行項目中，東海證券未建立完善的包銷風險評估與處理機制；未對網下投資者定價依據進行嚴格審覈；未按照要求進行簿記建檔錄像；部分投資價值研究報告撰寫不夠審慎、客觀。

基於此，江蘇證監局對東海證券採取責令改正的行政監督管理措施。東海證券應當認真整改，提升合規管理水平，並於收到決定書之日起15日內向江蘇證監局提交書面整改報告。

對於此次遭遇江蘇證監局開出的監管措施，東海證券表示，公司高度重視上述問題，已督促相關部門嚴格按照要求進行自查整改。公司將加強內控管理和風險管理工作，嚴格遵守監管機構的各項規定和要求，不斷完善公司內部控制管理，確保日常經營合法合規。

去年2月遭立案調查

公開信息顯示，東海證券1993年成立於常州，2015年在股轉系統掛牌。截至2022年底，東海證券共擁有71家證券營業部，12家分公司。此外，東海證券還控股東海期貨、東海投資、東海創新投、參股東海基金。

今年1月，因工作調整原因，東海證券原董事長錢俊文辭任。次月，東海證券董事會選舉王文卓爲公司新任董事長。據悉，王文卓曾在中國人民銀行長常州分行等地工作多年，後任江蘇省常州市地方金融局副局長、江蘇省常州市國資委主任等職。

此前，東海證券曾籌備衝刺IPO，並在2022年3月與中信建投簽訂上市輔導協議。2023年2月，東海證券被證監會立案調查，涉嫌在金洲慈航2015年重大資產重組中，開展獨立財務顧問業務涉嫌未勤勉盡責。截至目前，監管尚未公佈調查結果。

近期，監管部門持續壓嚴壓實中介責任，多家券商被立案調查。4月12日，因在相關主體違反限制性規定轉讓中核鈦白2023年非公開發行股票過程中涉嫌違法違規，中信證券、海通證券兩家券商被證監會立案。

隨後，4月16日晚間，東吳證券發佈公告稱，因其涉嫌在國美通訊、紫鑫藥業非公開發行股票保薦業務中未勤勉盡責，被證監會立案。

另外，華西證券於近期收到行政監管措施事先告知書，江蘇證監局擬對其暫停保薦業務資格6個月。從事由上來看，華西證券涉嫌在金通靈2019年非公開發行股票保薦項目的執業過程中存在違規行爲，包括盡職調查工作涉嫌未勤勉盡責、向特定對象發行股票上市保薦書存在不實記載等。

4月12日，證監會主席吳清在採訪中表示，證監會將構建全方位、立體化的資本市場監管體系，全面落實監管“長牙帶刺”、有棱有角。機構監管要推動迴歸本源，做優做強，進一步壓實“看門人”責任，引導證券期貨基金等各類行業機構端正經營理念，提升合規水平、專業服務能力和核心競爭力。

另外，近期證監會發布《關於加強證券公司和公募基金監管加快推進建設一流投資銀行和投資機構的意見（試行）》，同樣提到將進一步壓實投行“看門人”責任，提高價值發現能力。堅持機構罰和個人罰、經濟罰和資格罰、監管問責和自律懲戒並重，對無視、損害公衆投資者利益的機構與個人依法堅決予以嚴厲打擊。

編輯：小茉

審覈：木魚

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