0206期權大屠殺 金管會抓內控缺失開罰3家期貨商
▲0206期權大屠殺受害者日前到金管會抗議示威警民衝突。（圖／記者黃克翔攝）
今年2月6日爆發期權大屠殺，投資人慘賠逾40億元。金管會近期陸續開罰3家期貨商，包括玉山證券兼營期貨部門、康和期貨、日盛期貨，共罰款96萬元。但金管會主委顧立雄指出，這次開罰只是剛好發生在2月6日的內控缺失，嚴格來說不算是針對當天強制平倉的處分，會後續再處理。
證期局表示，近期有3家證券商被查到有內控缺失。8月13日開罰玉山證券兼營的期貨部門24萬元；9月3日開罰日盛期貨24萬元；昨天(13日)開罰康和期貨48萬元。證期局說明，3家內控缺失不盡相同，康和期貨是應平倉未平倉，日盛期貨是2月6日有一些超額損失，當天應該要幫交易人墊進去卻沒有墊；玉山期貨則是規定不能給客戶建議卻給了客戶下單建議。
但金管會主委顧立雄指出，上述3個開罰案，只是因爲時間點同樣發生在2月6日，嚴格來說上述裁罰案不算是針對2月6日強制平倉的處分，期權大屠殺事件還沒有任何一家期貨商有被金管會開罰。
證期局主秘簡宏明表示，針對0206期權大屠殺事件，期交所正在陸續查覈當中，證據收集完後纔會有後續處理，期交所查完後，也會斟酌兩邊和解的情況，後續纔會做一次性處理。
根據證期局統計，截至10月底止，向投保中心、評議中心或金管會申訴的糾紛約190多件，其中有58件已和解，但這不計入投資人直接走法院途徑的。
證期局也表示，期權大屠殺事件後，有督導期交所跟公會要求檢討，提出4大改善措施。第一是強化開戶徵信作業自律規範，要求期貨商要落實KYC(瞭解你的客戶)；第二，強化保證金控管作業，自然人跟一般法人不能使用SPAN（整戶風險保證金），保證金要依各商品規定；第三，代沖銷作業要做檢討；第四，期交所要強化臺指選擇權動態價格穩定措施，預計明年(2019)6月底前推出。
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