湘財證券前總裁遭罰，券商從業人員違規炒股罰單不斷

新年以來，又一例券商前任高管因違規炒股被罰。

近日，重慶證監局公佈了對湘財證券前任總裁孫永祥的處罰決定。孫永祥被責令依法處理非法持有的股票，並被沒收違法所得721.29萬元，同時處以1121萬元罰款，總計罰沒金額高達1842.29萬元。此外，孫永祥還被採取5年證券市場禁入措施。

今年以來，包括上述罰單在內，已有5張從業人員違規炒股罰單，波及的券商包括光大證券、國都證券、招商證券、中山證券以及上述湘財證券。值得注意的是，從已披露的處罰案例來看，證券從業人員的違規炒股行爲持續時間普遍較長。

四項違法事實

在任職期間，利用未公開信息交易、明示或暗示他人利用未公開信息交易，以及作爲證券從業人員違規買賣股票，湘財證券前任總裁孫永祥的多項違法行爲被一一查實。

據重慶證監局調查，孫永祥在2018年4月24日至2023年8月19日期間，先後擔任湘財證券總裁、高級顧問。在此期間，孫永祥通過參與湘財證券自營證券賬戶投資決策、微信羣交流及聽取自營部門副總經理工作彙報等多種方式，掌握了大量未公開的投資信息。這些信息涉及湘財證券自營證券賬戶的投資策略、持倉情況及盈虧變化等核心數據。

利用這些未公開信息，孫永祥控制了餘某婷的東方證券賬戶和孫某韜的湘財證券賬戶，進行了大量的趨同交易。據統計，餘某婷的賬戶與湘財證券自營證券賬戶趨同交易股票38只，趨同交易金額高達6000餘萬元；孫某韜的賬戶則趨同交易股票14只，趨同交易金額超過250萬元。上述賬戶累計趨同交易股票52只，交易金額超過6200萬元，但並未獲得違法所得。

此外，孫永祥還明示或暗示了傅某東和朱某堯兩人利用未公開信息交易。傅某東控制傅某東銀河證券賬戶、傅某東浙商證券賬戶、支某秋浙商證券賬戶、孫某韜浙商證券賬戶，同期或稍晚於湘財證券自營證券賬戶趨同交易股票78只，交易金額超過7500萬元；朱某堯控制朱某堯中信建投證券賬戶同期或稍晚於湘財證券自營證券賬戶趨同交易股票15只，交易金額超過4100萬元。同樣，這兩人的趨同交易也未獲得違法所得。

值得一提的是，孫永祥作爲證券從業人員，還存在違規買賣股票的違法事實。據調查，孫永祥借用了餘某婷和孫某韜的賬戶，在扣除利用未公開信息交易股票部分後，交易金額仍高達1.16億餘元，並從中盈利720餘萬元。

對於孫永祥的上述違法行爲，重慶證監局依法作出嚴厲處罰。孫永祥被責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得720餘萬元，並被處以1120餘萬元的罰款。同時，鑑於其違法行爲情節嚴重，孫永祥還被採取5年證券市場禁入措施。

多有證券從業人員長期炒股

對於證券從業人員違規炒股，監管在2024年初即公佈整治該違規行爲的系統性做法，但相關違規行爲屢禁不止。

今年以來，包括上述罰單在內，已有5張從業人員違規炒股罰單，波及的券商包括光大證券、國都證券、招商證券、中山證券以及上述湘財證券。

1月3日，北京與深圳證監局共披露4項處罰決定。

北京證監局對國都證券及其原總經理、財務負責人楊江權開出罰單，楊江權因違規持股被罰15萬。具體而言，自2022年10月28日成大生物（688739.SH）股票解除限售首日至2024年6月28日期間，楊江權使用其本人在國都證券開立的證券賬戶持有“成大生物”8萬股。同時，國度證券則因管理不善及監測缺失受罰。

同日，深圳證監局處罰兩名證券從業人員。其中，蘇寶亮在國金證券與招商證券任職期間（2016年1月至2024年3月），借名炒股獲利約147萬，被罰沒總計222萬；此外，中山證券員工譚睿，自2007年7月以來借名炒股，被責令清理非法持股並罰款4.5萬。

1月6日，新疆證監局披露證券從業人員違規炒股處罰書。光大證券克拉瑪依營業部財富經理賈寒，在任期內的2019年10月17日至2023年7月5日期間違規炒股，操縱他人賬戶交易近900萬元，最終虧損6千餘元。深圳證監局責令其處理非法持股，並罰款4萬元。

值得注意的是，從已披露的處罰案例來看，證券從業人員的違規炒股行爲持續時間普遍較長。例如，光大證券的財富經理賈寒違規炒股近4年；國都證券的前總經理及財務負責人楊江權違規持股接近2年；曾在國金證券與招商證券工作的蘇寶亮，其違規炒股行爲更是持續了7年多；中山證券員工譚睿借名炒股的歷時更是長達17年。此外，前任湘財證券總裁孫永祥也因違規炒股被罰，其違規時間也超過了5年。